无锡信捷电气股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为了加强无锡信捷电气股份有限公司（以下称“公司”）与投资
者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，完善公司治理结构，
海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规
第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息公开披露、互
第三条公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，应
第二章投资者关系管理的目的和原则
（一）形成公司和投入资金的人双向沟通渠道和有效机制，促进公司和投入资金的人之
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念。
（四）促进公司整体利益和股东利益最大化并有机统一的投资理念。
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
（五）高效低耗原则。公司在选择投资者关系工作方式时，公司应充分考
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与
第三章投资者关系管理的对象、工作内容和方式
第七条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
第八条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
第九条企业能安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和
第十条企业能通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
第十一条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则
和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、
第十二条公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分
第十三条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海
公司至少提前两个交易日发布召开投资者说明会的通知，公告内容包括日
期及时间（非交易时段）、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做
第十四条公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第十五条公司可在年度报告披露后15个交易日内举行业绩说明会，对公
第十六条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和上海证券交易所相关规
（六）其他按照中国证监会和上海证券交易所规定应当召开投资者说明会
第四章投资者关系工作的组织和实施
第十七条公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
第十八条董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责组织和
第十九条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易
第二十条公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构
第二十一条公司设置投资者咨询专线电话、传真电话，并由专人接听，确
第二十二条股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司能够最终靠上海证
第二十三条公司应当通过e互动与投资者交流，指派或者授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看e互动上接收到的投资者提问，依照《股票上市规
则》等相关规定，依据情况立即处理e互动的相关信息。
第二十四条公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束
后2个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中所
第二十五条对于上门来访的投资者，公司董秘办派专人负责接待。接待来
第二十六条公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，
第二十七条主动来到公司做采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会
第二十八条公司应当尽可能的避免在年度报告、半年度报告披露前30日内接
第二十九条在公共关系维护方面，公司应与证券监督管理部门、上海证券交易
第三十条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能
第三十一条公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人
员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，
第三十二条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法
第三十三条公司做投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式来进行分类，将相关记
第三十四条如由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报
告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”
第三十五条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调
第三十六条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
第五章附则
第三十七条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章、规范性文
第三十九条本制度经公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
无锡信捷电气股份有限公司董事会
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